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基本信息

商品名称： 理财公司合规管理实务指引

出版社： 法律出版社

出版时间：2023-10-01

作者：本书编委会

译者：

开本： 16开

定价： 88.00

页数：323

印次： 1

ISBN号：9787519782955

商品类型：图书

版次： 1 内容提要

本书以《关于规范金融

机构资产管理业务的指导意

见》《商业银行理财业务监

督管理办法》《商业银行理

财子公司管理办法》《理财

公司内部控制管理办法》等

监管要求为依据，融合了信

托、基金等资管行业合规管

理的监管标准、通行逻辑与

实践，梳理形成理财公司合

规管理的实务操作依据。在

理财公司规范运行、稳健发

展之际，本书对提升理财公

司合规管理水平，加强机构

规范化经营具有重要意义。

本书重在体现通用性和规范

性，将散见在各个规范性文

件的要求按照特定模块进行

归集和整理，通过探寻立法

意图、资管法律理论与行业

实践，形成具有逻辑性、体

系性的研究成果及实务指引

。

目录

第一章 境外资管行业的起源与发展

一、资管行业的起源

二、资管行业的全球化、多元化发展

第二章 国内资管行业发展历程及主要资管子行业法律体系分析

一、国内资管行业发展历程

二、资管行业法律体系梳理与分析

第三章 理财行业“三维”法律体系模型的构建分析

一、理财行业基本法律研究的逻辑基础——金融与法的视角

二、理财行业法律合规管理工作面临的新挑战

三、构建理财行业“三维”法律体系分析模型

第四章 公司治理

第一节 理财公司设立、变更与终止

第二节 公司治理的主体与职责

一、理财公司股东

二、董事会、监事会、高J管理层

三、首席合规官

第三节 从业人员行为管理

一、从业人员资格认定

二、从业人员行为规范

第五章 理财公司产品的合规管理

第一节 理财产品分类

一、按照募集方式不同划分

二、按照运作方式不同划分

三、按照投资性质不同划分

第二节 理财产品发行的合规管理

第三节 理财产品销售的合规管理

一、销售机构的基本合规管理

二、销售文件要求

三、销售人员及行为管理

四、代销的合规管理

第四节 理财产品风险准备金的计提和管理

第六章 理财公司投资的合规管理

第一节 理财产品资产投资的合规管理

一、理财产品资产投资管理过程中的法律问题分析

二、理财产品资产投资的基本合规管理

三、理财投资近年处罚案例

第二节 自有资金投资的合规管理

第七章 投资者权益保护

第一节 投资者权益保护的内控机制要求

第二节 投资者适当性管理

一、合理划分理财产品风险等J

二、合理划分投资者风险承受等J

三、理财产品风险等J与投资者风险承受能力相匹配

四、私募产品的合格投资者确认

第三节 投资者个人信息保护

第四节 客户服务及投诉处理

第五节 投资者的其他权利

第八章 信息披露

第一节 信息披露的基本要求

第二节 信息披露的基本内容

一、披露要求

二、公募理财产品披露内容

三、私募理财产品披露内容

四、理财产品业绩比较基准展示

第三节 信息披露的基本渠道

第九章 关联交易

第一节 关联方管理

一、认定标准

二、信息报告相关监管要求

第二节 关联交易管理

一、认定标准

二、主要类型及计算方法

三、内部审批流程和信息披露程序

四、禁止性规定

第三节 内部交易

一、认定标准

二、监管原则

第四节 产品间交易

第十章 估值核算

第一节 总体要求

第二节 会计核算

第三节 估值管理

一、估值基本方法

二、金融工具常见估值方法

第四节 托管规定

第十一章 数据管理与数据安全

第一节 金融数据治理能力建设的法律框架

第二节 数据管理的基本内容

第三节 数据安全的基本内容

第十二章 反洗钱、反恐怖融资

第一节 反洗钱工作基本要求

第二节 客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

第三节 可疑交易管理

第四节 客户洗钱风险评估

第五节 业务洗钱风险评估

第六节 机构洗钱风险自评估

第七节 反洗钱系统管理需求

第八节 反洗钱报告要求

后记

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